（原标题：广东证监局对海通证券、中泰证券和中信建投接纳监管门径）

4月30日，广东证监局发布三份对券商机构的监管罚单。

经查，广东证监局发现，海通证券当作格力地产股份有限公司债券“21格地02”“22格地02”的主承销商和受托搞定东说念主，未对个别存货邻近楼盘开盘价钱低于名堂楼面价的情况赐与审慎分析核查；在“22格地02”期后事项核查中，未对存货可变现净值的评估进行握续关爱和守法探听；未制作征询审计机构责任底稿；未对刊行东说念主紧要蚀本露出临时受托搞定事务禀报；对刊行东说念主弱点阅兵事项露出临时受托搞定事务禀报不足时。广东证监局决定对海通证券接纳责令改正的行政监管门径。

图片开始：广东证监局官网

经查，广东证监局发现，中信建投证券当作格力地产股份有限公司债券“23格地01”的主承销商和受托搞定东说念主，征询审计机构责任底稿留痕不足，未对刊行东说念主搞定层制作访谈记载，未对刊行东说念主紧要蚀本露出临时受托搞定事务禀报。广东证监局决定对中信建投证券接纳出具警示函的行政监管门径。

图片开始：广东证监局官网

经查，广东证监局发现，中泰证券当作格力地产股份有限公司债券“18格地01”“18格地02”“18格地03”“19格地01”的主承销商和受托搞定东说念主，对存货不存在跌价情况的分析核查不严谨，未制作征询审计机构责任底稿，未对刊行东说念主紧要蚀本露出临时受托搞定事务禀报，对刊行东说念主立案探听事项露出临时受托搞定事务禀报不足时。广东证监局决定对中泰证券接纳责令改正的行政监管门径。

图片开始：广东证监局官网